美国众议院承认了：我们就是要限制中国科技威胁

2018年7月20日，美国众议院就“中国对美国政府、私营部门研究和创新领导力的威胁”一题举办了听证会。不出所料，听证会已经将中国威胁上升到了中美科技学术活动的高度（参谋长联席会议主席Dunford更是把中国作为2025年对美国国家安全的头号威胁），提出要限制中国企业投资美国科技项目，并限制中方人员在美国进行科技交流，因此我们对饶毅教授最近被美国拒签也就不感到惊讶了。美国众议院的高度重视既是对中国科技实力大幅增长的某种赞许，也为中国企业敲响了警钟——未来将不再存在过去那样舒适的竞争环境，对于知识产权的强调将无以复加，而自主创新将成为接下来继续前进的动力。

四位发言人的主要观点如下：

Michael A. Brown曾就职于Quantum和Symantec，现就职于硅谷的国防创新单位实验室(DIUx)担任总统创新研究员。在通过对“中国如何通过投资早期企业谋求技术转让”这一课题进行研究后，结果发现中国在投资美国早期科技公司的规模上令人担忧。认为中国主要通过网络工业间谍和科研人才交流等方式直接或间接进行技术窃取。这对美国造成了大约225-6000亿美元的损失。据此提出了四种补救措施，包括改善政策、完善法律以及制裁等方式。并且指出要加强与盟友的协调才能防止中国进行的技术窃取，并且要加大国家对科技的研发投入。

新美国安全中心的客座研究员Elsa B. Kania认为中国正在利用美国的创新生态的漏洞进行直接间接的技术窃取。这些手段包括间谍活动、投资孵化收购、利用大学的人员交流、利用与商业伙伴的合作关系等方式。而中国也确实在诸如人工智能、量子技术以及自主创新方面有了宏伟的目标和长远的发展战略，而这些将对美国未来的世界科技主导地位产生冲击，因此美国必须制定出有针对性的对策：一方面防止技术被窃取和被转移，另一方面也要加强科技投入，在科技移民、创新以及政策引导方面引起重视，确保美国的竞争力。有趣的是，Elsa B. Kania还提到了区块链一线投资机构丹华资本，认为丹华资本是由中国国有企业建立的，致力于“缩小中美技术的差距”。

NanoMech公司的董事长James M. Phillips认为纳米技术可以成为美国制造业突破中国能源垄断地位的重要手段。此外，在全球制造业产业模式业已发生转变的今天，美国应当在STEM人才培养与引进策略、新兴技术有效落地、网络安全保障上等方面加大投入，以应对来自中国等其他国家在制造业创新方面的威胁与挑战。

华盛顿特区哈德逊研究所中国战略中心主任Michael Pillsbury再次重申了自己对“中国崩溃”论的反对。指责中国在政府支持下通过非法手段获取国外科学技术，以支撑其经济的快速增长的做法。此外，他还对中国政府控制国有企业的“重商主义政策”提出了批评，认为这违反了WTO的规则。

主席声明

欢迎参加今天关于“中国对美国政府、私营部门研究与创新领导力的威胁”的公开听证会。此次听证会是本委员会在两党基础上,  强调中国威胁美国经济和安全利益的系列听证会中的第二次。今天的听证会致力于应对中国工业、金融和经济战略构成的威胁，以及北京对美国研究、创新和知识产权的敌意收购。

为了帮助我们突出中国构成的威胁，委员会欢迎四位专家：

Michael Brown，赛门铁克(Synmantec) 前首席执行官，五角大楼一项对中国技术转让战略研究的合著者；

Michael Pillsbury,  哈德逊研究所 (Hudson Institute) 中国战略中心主任；

James Phillips, NanoMech公司主席；

和Elsa B. Kania，来自美国新安全中心。

多年来，本委员会一直就中国激进收购美国和全球其他国家的知识产权提出警告。具体而言，中国通过合法和非法活动瞄准我们的创新基础，包括间谍活动，国家支持的盗窃，强制技术转让，逃避和违反美国出口管制，以及使用加密技术的“后门”。

本委员会一直致力于加强美国外国投资委员会 (CFIUS) 的权力，这是一个审查各项交易所涉国家安全风险的机构。来自中国的交易构成了CFIUS工作的重要组成部分，国会应该让CFIUS有能力确保，中国无法通过收购敏感的美国资产构成国家安全风险。与此同时，由于北京的经济胁迫、监管歧视以及用国家补贴支持国内企业，美国企业在中国没有公平的竞争环境。

美国与中国的战略竞争涉及经济、军事和技术领域，值得注意的是，这场竞争与冷战期间的美苏竞争有着截然不同的方式。由于双方在相互贸易和学术交流方面存在严格障碍，美苏在经济和学术领域的互动很少。相比之下，今天美国和中国在经济、贸易、学术和其他领域深深地交织在一起，给美国在一系列领域带来了独特的挑战。

通过窃取我们的创新，中国正在获得经济和军事上的战略性优势，同时推进其雄心勃勃的目标——大幅提升其在亚洲及其他地区的部队投射能力。美国政府以前避免与中国直接对抗，未能缓解北京的活动或从根本上改善双边关系，并且由于未能正确解释中国共产党的关键作用而不断受到阻碍。

了解北京如何在积极寻求巩固经济实力，这一点至关重要。 党在国有企业中系统性地发挥了影响力，对非国有企业赢得了更多的控制，并在多个关键经济和技术领域实施了雄心勃勃的举措。 毫无疑问，中国的私营和国有企业最终都要服从党的决定。

美国面临的主要挑战是塑造未来几年美中竞争的发展方式。本委员会的工作重点是加强理解、唤醒意识，并向公众和美国领导人提供信息，以便我们能够正确地制定政策。虽然本委员会的许多工作必然仍属于机密，但委员会希望这次公开听证会确保国会、政府和美国人民充分意识到中国带来的日益严峻的挑战。

第一篇

发言人：Michael A. Brown

职务：总统创新研究员

感谢Nunes主席、资深成员Schiff和委员会成员，很高兴今天能与大家分享我为国防部所做的工作成果，以了解中国对早期技术公司的投资在他们系统的技术转让计划中所扮演的角色。

我之前曾是两家硅谷公司的前首席执行官: Quantum，一家计算机软件供应商，我在那里工作了20年;Symantec是一家网络安全公司，我担任其首席执行官直至2016年秋。2016年秋，我开始在硅谷的国防创新单位实验室(DIUx)担任总统创新研究员。然而，今天我是以总统创新研究员而不是国防部发言人的身份来到这里。

2016年秋天，在时任国防部长阿什•卡特(Ash Carter)和美国参谋长联席会议副主席保罗•塞尔瓦(Paul Selva)将军的要求下，我开始与帕夫涅特•辛格(Pavneet Singh)一起研究中国是否以及如何通过投资早期企业来转让技术。去年，我们发表了一份公开报告，并且在美国政府内部广泛共享，报告名为《中国技术转移策略：中国对新兴技术的投资如何使一个战略竞争对手获取美国创新王冠上的珍珠》。总之，我们了解到在2015年所有风险交易融资里，中国参与的比例达到创纪录般的水平，即16%， 在2016年和2017年的前10个月分别保持在10%和11%。这令人担心，主要因为六个关键因素：

对中国投资初创企业的担忧

首先，这些投资的增长率在2010-2014年间，有1%-6%的大幅上升。我们发现，2017年超过500多家中资或关联实体投资于美国早期企业。

其次，中国企业正在投资的技术与美国风险投资公司正在投资的技术相同，将成为未来创新的基础，如人工智能、自动驾驶汽车、增强现实或虚拟现实、机器人技术、区块链和基因工程。此外，由于这些技术具有双重用途——除了用于商业用途，在军事应用里也同样重要——这些技术将继续在提升美国军事能力方面发挥关键作用。

第三，由于风险投资依赖于交易流，投资者看到的交易要比他们投资的（交易）多。因此，总体来说，在最近的美国风险投资中，很可能有一半以上来自中国; 换句话说，中国投资者对美国在各种技术的创新有着宽阔的视野。中国利用美国创新的这一广阔视角，瞄准包括知识产权(IP)在内的特定技术，知道及了解技术的关键人才，这是合乎逻辑的，也是有可能的。一旦有了目标，中国就能利用十种不同技术转移机制中的一种——合法的和非法的——来获得准入。

第四，通过投资早期公司，中国投资者正在用与美国相同的时间和相同的速度学习这些基本技术，这就消除了美国利用这些技术在时间上的优势。历史上看，美国军方在一段时期内一直独家使用关键技术，这一时期可以被称为“强者时期”;然而，如果中国与美国军方同时从美国的初创企业那里学到尖端技术，那么未来我们不太可能会有优势。

第五，没有拟议的《外国投资风险评估现代化法案》(FIRRMA)或该委员会改革立法，美国政府就不会监督、报道或控制对国家安全至关重要的技术投资。

第六，国防部、In-Q-Tel或美国政府的其他部门将倾向于避免与一家拥有大量外国所有权的早期技术公司接触，即使该公司正在开发对国家安全至关重要的技术。这就是中国投资美国早期科技公司的规模令人担忧的六个原因。

中国技术转让的方法

我们在编写DIUx报告的过程中发现，中国的风险投资是更大规模技术向中国转移故事的一部分——通过合法和非法手段持续了几十年。具体来说，中国涉及的一些技术转移机制包括工业间谍，网络盗窃，强迫合资企业进入中国市场，追踪开源创新，资助专业组织以吸引人才，利用中国留学生将他们放在美国的敏感研究领域。单独来看，这些法律行为可能看起来是良性的，但如果综合考虑，从中国正在采用的规模来看，这幅合成图展示了一个以大规模技术转让为重点的政权的意图、设计和专注的焦点。

美国超导体:工业间谍和网络盗窃的例子

让我举两个具体的例子。我将从美国超导公司开始，一家中国公司雇佣工业间谍和网络盗窃来窃取一家美国公司的技术。美国超导公司与中国合作伙伴华锐风电合作，进入中国巨大的风力涡轮机市场。美国超导公司为风力涡轮机提供了控制软件或“大脑”。意识到知识产权被盗的风险，美国超导公司确保其代码在互联网上不可用，并将其代码“air gapped”从互联网上的连接网络上保留下来。然而，为了获取这一密码，华锐风电将一名美国超导体雇员——奥地利人德扬•卡拉巴塞维奇(Dejan Karabasevic)变成了一名内线间谍，与他签订了一份价值170万美元的多年合同;此外，女色也提供给了卡拉巴斯维克先生作为附带福利。卡拉巴斯维克窃取了美国超导控制软件代码，并将其交给了华锐风电。结果，华锐风电不再履行与美国超导的合同，仅2011年一个季度，其收入就从4亿美元的年率骤降至3600万美元。华尔街放弃了美国超导。美国超导公司的首席执行官Dan McGahn说，“参与中国市场只针对中国公司。作为一家西方公司参与其中……是一个幻象。他们会把你带进来，能够想办法从你身上收获任何东西，然后在你不再有用的时候把你吐出来。

当美国超导公司在美国联邦法院和中国起诉华锐风电时，华锐风电利用网络盗窃手段更好地理解了美国超导公司的法律策略。今年1月24日华锐风电被判犯有窃取商业秘密罪。这是一场得不偿失的法律胜利，花了5年时间，该公司的股东权益价值损失了10亿美元，解雇了数百名员工，并失去了最大的海外市场。

杜克大学：中国学生窃取军方资助的研究的例子

第二个例子说明了从事尖端研究的中国外籍人士的威胁，这些研究通常由美国军方对顶尖大学进行资助。2006年，杜克大学(Duke University)的大卫•史密斯(David Smith)教授是超材料专家，他开发了一种“隐形斗篷”原型，这种斗篷可以将物体隐藏在微波中，有可能应用于手机和天线。同年，中国学生刘若鹏(Ruopeng Liu)加入了史密斯教授的实验室。中国愿意为这次合作支付费用，史密斯教授认为这是该技术迅速扩大使用的一种途径。史密斯教授的研究资助人是美国空军科学研究办公室，五角大楼得知中国参与这项研究时很不高兴。

刘先生在中国发表了在杜克大学开发的研究成果，并将其归功于杜克大学。杜克大学在中国南京东南大学创建了杜克大学的实验室。这项研究导致了在中国成立了两家资金充裕的公司:光启科学和光启技术，它们最初是由深圳和广东省政府资助的。如今，这两家公司的市值分别为30亿美元和70亿美元，它们利用超材料改进航空、无线互联网和移动支付解决方案，以及颠覆性的太空技术。中国人民解放军(PLA)是主要客户之一。

今天，在美国的外国学生中有三分之一是中国留学生，我们的研究生中有25%是中国留学生。尽管我们努力确保外国公民不会获得敏感研究成果，但一些人仍可以获得美国军方资助，也可以在我们的国家实验室工作。大学对这些限制的执行情况各不相同，因为整体上讲美国的学术环境非常开放，有利于促进合作。糟糕的地方在于大量的中国留学生从我们世界级的高等教育体系中获益，我们将大量的资源分配给了中国学生，但在他们毕业后我们的移民政策将他们送回了中国。换句话说，作为世界级人才储备的一部分，学校没有招募中国的毕业生来为我们的经济做出贡献，而是回到家乡，支持中国的技术和经济增长。

问题的大小和含义

美国前助理司法部长约翰•卡林(John Carlin)在2016年曾说，有数百起中国公司窃取美国知识产权的案件。在一年前发布的一项研究中，美国知识产权失窃委员会(Commission on the Theft of American Intellectual Property)表示，知识产权失窃每年造成的损失在225亿美元至6000亿美元之间。

允许中国无限制地进入美国、进入美国先进的尖端技术不仅加速了我们自身相对技术优势的下降，甚至可能促进中国的技术进步。虽然与中国的战略竞争是一种长期威胁，而非短期危机，但保持我们的技术优势是当今一个重要的全国性问题。事实上，鉴于以下情况，国防部现在越来越担心这些风险：

1.中国企业已经拥有军事供应链的重要部分。

2.由于网络盗窃和工业间谍活动，中国公司已经设计了大量的美国军事装备。

3.中国的目标是赶上美国的军事能力，比如喷气发动机飞机设计，和中国可以获得技术领先的领域——特别是在美国军方正在与人工智能和量子计算等早期商业公司开发技术的领域。

美国政府对于技术转移的速度有多快、中国对美国技术的投资水平、或者我们应该保护哪些技术缺乏全盘理解（我的意思是，经济、贸易机构和纯粹的国家安全机构之间相互协调的理解）。

采取行动：四种补救措施

因此，考虑到中国目前采用的多种技术转移手段，以及中国政府使用资金充裕的系统性方法，美国在历史上还没有面临如此强大的战略竞争对手，其发展轨迹有望超越美国经济。美国需要一种紧迫感来发展四种补救措施：

1.更好的防御工具，比如2017年外国风险评估现代化法案(FIRRMA)中包含的CFIUS改革，以及扩大和更新的出口控制改革；

2.更积极地对知识产权盗窃采取法律行动，对中兴通讯这样的中国企业实施制裁，并修改我们的法律，使中国企业能在美国法庭上被成功起诉，并且在判罚有罪的情况下还可以冻结其资产；

3.联邦调查局(FBI)增加对反间谍资源的投资，要以防止知识产权偷窃为目标，而不是以诉讼为目标；

我们需要一项在中美技术学术活动中胜出的长期方案。

 

在科技领域需要统合协调和投资

让我以两个要点作为结论。

首先，我们采取的阻止技术被中国转移的措施——包括美国外国投资委员会的改革和对出口控制的改变——需要与盟友协调，才能发挥效力。否则，我们将鼓励人才和公司迁往海外，且我们也会让我们的盟友成为技术转让的目标。

其次，尽管美国外国投资委员会(CFIUS)的改革和更好的出口控制等防御性措施很重要，但它们并不是赢得与中国技术学术活动的关键。我们越关心中国造成的国家安全问题（正如参谋长联席会议主席Dunford表示他把中国作为2025年对国家安全的头号威胁那样），我们就越应该投资于科技,鼓励美国人追求STEM教育和增加联邦政府的研发资助。

为了让美国赢得与苏联的最后一场技术学术活动，联邦研发资助在20世纪60年代占GDP的2%。随着中国经济增长速度超过美国，中国在研发上的投资占GDP的比例也越来越高，美国联邦政府资助的研发支出如今已降至GDP的0.7%。我们必须积极主动地提高我们的技术基础和创新能力，因为我们未来的经济安全将是我们国家安全的主要决定因素。

感谢你们对这一重要问题的关注，我期待着回答问题。

第二位发言人：Elsa B. Kania

职务：新美国安全中心的客座研究员

Nunes主席、资深成员Schiff、尊敬的委员会成员们，感谢你们给我机会来讨论中国对美国研究和创新领域领导力构成的威胁和挑战。

在我的讲话中，我将讨论中国试图利用美国创新生态系统所产生的短期威胁，也将讨论中国在战略技术方面的进展和雄心所带来的长期挑战。

在近代史上，美国在创新方面的领导地位一直是我们力量和优势的重要支柱。然而，今天在这个战略竞争的新时代，美国的这种地位面临着一种独特的、也是前所未有的挑战。

鉴于中国持续利用美国创新生态系统所具有的开放性——从硅谷到美国顶尖高校，如今有必要针对一些非法或明显存在问题的做法采取有针对性的对策。同时, 在中国开始成为一个真正的科技强国和准超级大国时，我们对于限制敏感和战略性技术向中国转让的合理担忧，绝不能使其影响我们对提高美国国家竞争力这一长期、根本政策的实施。

 

中国对自主创新的追求

中国对于自主创新的推动，往往通过合法甚至非法手段进行技术转让的方式来进行。关于这方面的历史和相关工业间谍技术已经被广泛地记录下来，案件也非常多。一些臭名昭著的例子包括F-35的数据被盗，以及最近中国针对半导体行业的数据盗窃案，这些案件涉及有针对性地挖走相关工程师和窃取知识产权，以及尝试进行的和已经成功的收购。

与此同时，中国国内也出现了资金充裕、意义重大的自主技术和创新建设项目。即使是最近，说中国的“本土”创新似乎是矛盾的的说法也不能说不准确，因为中国确实对外国技术有着严重的依赖。然而，如今宣称中国“不能创新”是一种傲慢甚至是危险的认识。除了天花乱坠的宣传和恐惧之外，我们虽应对中国在科技领域占据主导地位的雄心持怀疑态度，但要认真对待。特别是，中国政府已经启动了16个科技“超级项目”，增加了基础研究的资金投入。中国渴望并有潜力成为包括人工智能和量子技术在内诸领域的创新领导者。

人工智能

尽管中国在人工智能领域“引领世界”的雄心看似宏伟，但中国确实可能成为一个“人工智能超级大国”。从专利、出版物和投资等所有可用指标来看，中国已经成为全球人工智能创新中心。早在2013年，中国的人工智能出版物就超过美国，成为世界上被引用论文最多的国家。截至2017年，全球发表的人工智能学术研究中，中国占27.7%。中国企业在包括深度学习在内的人工智能专利申请方面似乎也在赶超美国。除了数十亿美元的政府资助，中国还在吸引越来越大比例的全球人工智能投资，在2017年达到270亿美元，占过去五年全球投资总额的60%。2017年，中国人工智能初创企业获得了全球近50%的初创企业融资，超过了美国。

中国政府将人工智能的发展放到最高级别，并将大力支持人工智能的发展。《新一代人工智能发展计划》将这一战略技术看作“国际竞争的新焦点”，并宣布中国有意在2030年成为全球“超级人工智能创新中心”。《促进新一代人工智能产业发展的三年行动计划(2018 – 2020)》 呼吁中国在2020年之前在所有的人工智能产品领域“建立国际竞争优势”。中国的中央政府和许多地方政府正在为人工智能应用和下一代技术的研发和商业化提供越来越多的资金。例如，仅天津市就为人工智能创建了160亿美元的新基金。与此同时，中国的政策试图通过开发标准和监管框架、支持数据、测试和云平台的可用性，为创新建立一个坚实的基础。

中国的领先企业——百度、阿里巴巴、腾讯和科大讯飞——是人工智能领域的全球领军企业，它们也得益于政府的大力支持，同时也为国家的人工智能发展重点做出了贡献。例如,百度领导了中国深度学习技术及应用国家工程实验室, 科大讯飞作为“中国Siri”的缔造者领导了认知智能国家重点实验室。与此同时，这些公司正在大力投资研发，同时在中国和全球范围内进行投资和收购。例如，百度2017年的研发预算约为20亿美元，此外，阿里巴巴还计划通过达摩院(discovery, adventure, momentum, outlook)向一些颠覆性技术领域(包括人工智能和量子技术)投资150亿美元。

这些领先企业还将在人工智能领域开发新的开放创新平台:百度将负责自动驾驶汽车，阿里云将负责智能城市，腾讯将负责医疗成像，科大讯飞将负责智能语音技术。该平台将在雄安新区试点，这是位于北京西南的一个开发项目，旨在展示中国的创新，并展示人工智能技术和应用。此外,为了推进中国的国家战略“军民融合”, 百度与中国国有国防企业集团电子技术集团合作,通过智能指挥控制技术联合实验室，实现大数据、云计算和人工智能在军事指挥和信息系统中的应用。除了这些领先企业外，一个多元化、广泛的人工智能初创企业生态系统正在涌现。截至2018年5月，中国预计有4040家人工智能企业，其中仅在北京就有1070家。

量子技术

中国渴望在量子科学领域发挥领导作用，并率先开发一系列量子技术，证明这些技术具有革命性。中国科学家已经发射了世界上第一颗量子卫星，打破了量子计算的世界纪录，甚至宣称在量子雷达的发展上取得了迅速的进展。中国政府启动了一项量子通信和计算的国家大型项目，在2030年之前优先促进这些技术的发展。基于对基础研究和发展的稳定支持，中国的量子创新生态系统是动态的，并实现了学术、工业和军事方面的整合。中国正在建设一个量子信息科学国家实验室,已收到70亿元人民币(合10.6亿美元)的启动资金。这个新的国家实验室将在包括计算在内的量子技术方面取得进展，据称将致力于研究可以马上军用的技术。与此同时，阿里巴巴与中国科学院(Chinese Academy of Sciences)合作建立了新的量子计算实验室，百度也于近期建立了量子计算研究所。尽管中国还没有成为量子计算的领军者，但中国的研究人员可能会在长达数十年的马拉松学术活动中赶上并超越他们的竞争对手，开发出一款功能齐全的量子计算机。与此同时，中国国防工业正积极参与量子雷达、成像和导航技术的开发，这些技术可能具有更直接的军事应用。

 

中国的技术转让策略

尽管中国在创新方面取得了令人如此瞩目的进展，但我们必须认识到，中国仍面临着相当大的挑战，包括缺乏人才和核心技术。这些障碍促使许多中国企业“走出去”并且他们努力促进“引进来”，使科技和人才回到中国。尽管中国正在寻求摆脱对技术转让的依赖而进行真正原创的创新，但在可预见的未来，国家推动的、利用外国（在美国和全世界范围内）创新生态系统的尝试可能仍将相当普遍。这些努力构成了复杂和不透明的局面，但我并没有打算全面讲述这些活动。例如，很明显，尽管2015年习近平和奥巴马签署了相关协议，但中国的网络间谍活动，包括为窃取知识产权而进行的网络间谍活动，仍在继续，例如中国国家安全部(Ministry of State Security)黑客最近向一家美国海军承包商发动了攻击。除了这些不正当的策略，我还试图强调一系列相关的技术转让案例，这些案例将值得今后进一步考虑。我的讲话将集中在中国的投资、孵化器和专注于战略技术的收购、美国学术界和大学的定位和开发，以及可疑的研究和商业合作。

投资、孵化器和收购：

中国的投资、科技孵化器和有针对性的收购，都可以获得美国的技术，这些技术传递出一定程度的风险，但也可能为美国企业提供宝贵的机会。在许多方面，美中两国在创新方面的广泛接触和合作，往往以开放的思想、人才和技术交流为特点，在丰富和加速两国创新方面是互利互惠的。然而，如果中国政府试图以不透明或模糊的参与来指导和利用这些努力，就有必要重新评估这些“纠缠”的风险和好处。

例如，在过去几年中，中国在战略技术上的投资大幅增加，反映了国家重视和商业热情的融合，在实践中很难区分它们。2012年至2017年年中，中国投资者在美国进行了190亿美元的科技投资, CB Insights的数据显示，该公司在美国进行了641笔交易，重点是人工智能、机器人技术和增强现实或虚拟现实技术。并非所有的中国投资都有风险或存在问题——尤其是在有保护措施限制获取知识产权的情况下——而这些资金的流入也可能有利于美国初创企业，否则它们可能难以获得足够的资金。然而，投资能够带来的洞察力，包括当投资者在公司中担任董事会职务时，可以提高态势感知能力，从而为未来的目标和收购敏感技术提供信息。

考虑到这些活动的范围、规模和多样性，中国投资的这些趋势和动态将值得更广泛的分析和考虑。尽管中国的大多数风险投资都是私人的，而且主要是出于财务上的考虑，但某些投资可以通过一些不透明的方式与党和国家的一些优先事项联系起来。随着对中国在硅谷投资的审查力度加大，根据对美国外国投资委员会(CFIUS)的拟议更新，某些投资者和风险投资基金将寻求进一步模糊其资金来源及其与中国或中国政府的关系，从而使风险评估更加具有挑战性。某些基金直接受到中央或地方政府或中国国防科技生态系统的引导和支持，因此，它们与美国初创企业的合作，可能会将它们的技术和人才吸引回来。虽然对有关投资者的全面审查将超出这一证词的范围，但有几个例子可以说明这些活动的重点和性质。

1、中国国家主权财富基金–中国投资公司(China Investment Corporation)寻求在美国寻求更大的准入和投资，其中包括在硅谷(Silicon Valley)投资联合技术公司(Unity Technologies)，这是一个虚拟/增强现实的平台。

2、丹华资本(丹华基金,DHVC)2013年成立于硅谷，由北京市属国企中关村发展集团建立。

3、截至2017年秋天，丹华资本总计管理6亿美元的投资，截至2018年7月，该公司总共进行了137笔投资，投资重点是新兴和颠覆性技术，其中包括增强现实领域的领先公司Meta。

4、丹华资本在完成投资后，已在一些初创企业董事会占有席位，或扮演顾问角色。

5、丹华资本联合创始人表示，该基金致力于“缩小中美技术发展的差距”。

6、由杭州市经济技术开发区建立并支持的和大创投(HEDA Ventures)，已投资包括在Paragon Genomics等生物技术领域。基金开始时总共收到了1.5亿美元的资金，其目标包括鼓励“海外人才”落户杭州，支持国内产业升级转型。

7、与中国军方和政府关系密切的中国领先网络安全公司奇虎360 (Qihoo 360)已在硅谷设立了一个风险投资基金，以支持它认为具有战略意义的初创企业。

此外，奇虎首席执行官兼联合创始人周鸿祎也是11.2 Capital的顾问。11.2是一家早期的风险投资基金，投资于AI、AR/VR、机器人技术和生物技术等“突破性”技术，覆盖了包括银杏Bioworks在内的一系列公司。

为了吸引人才，包括百度、阿里巴巴(Alibaba)、腾讯(Tencent)、华为(Huawei)和科大讯飞在内的多家中国领先科技公司已经或计划在美国建立一个或多个研发中心，就像许多美国公司，包括谷歌在中国建立了类似的中心一样。

对美国和中国的公司来说，获得人才的机会有利于他们的创新和竞争力。然而，当与中国军事或国防工业有明确或直接联系的企业寻求在美国或全球建立研发业务时，这种存在可能会引发更大的担忧。例如,中电科软件信息服务有限公司,（中国电子科技集团公司的子公司,一家国有国防企业集团），据称于2014年建立了一个在硅谷的创新中心,旨在利用生态系统的大数据和其他先进的信息技术。

除了投资，中国在美国创新生态系统中的存在还包括孵化器和加速器，其中至少有11个在硅谷，这些孵化器和加速器可能比投资本身更能直接接触到人才和技术。出于这个原因，这些机构的风险和影响值得进一步审视。这些机构可能还会通过为美国初创企业提供支持和进入中国庞大市场的渠道，为它们带来好处。由于他们的建立通常是出于对美国人才、研究和技术的好处的考虑，这些活动应该在中国对技术转移的更广阔的背景下进行观察，但法律意味着，在某些情况下，可能会有问题，但为了推动本土创新也是不得已为之。

中关村硅谷创新中心成立于2016年5月。由中关村资本孵化。

投资于硅谷的主要基金，如Danhua(见上图)，Plug&Play，还有KiloAngel，同时也利用孵化器来支持早期的美国初创企业，包括提供办公空间、融资和业务发展。

该公司网站称，为了孵化和“加速”初创企业，它还帮助这些初创企业与中国大型企业开展机会合作、并购等活动，并安排他们赴中国进行实地考察和路演。

杭州硅谷孵化器(杭州硅谷孵化器),于2014年在杭州政府的支持下成立,据报道,2017年秋季,吸引了47个海外高新技术企业到杭州。

它孵化的项目包括大数据、云计算和生物技术等公司，其目标是为技术和人才搭建一座“桥梁”，让他们重返杭州。

2014年10月成立的孵化器Lab360由奇虎360支持，专注于智能硬件的开发，为创业公司提供种子投资和合作。

这些活动早已跨越硅谷，扩展到了美国其他充满活力的创新生态系统中，包括波士顿的生物技术部门。该部门吸引了多家中国生物技术和制药公司进行研发并建立孵化器，获取当地人才和顶尖大学资源。在波士顿地区,一些有着中国和马萨诸塞州政府合作关系的孵化器可能为竞争力的提高作出积极贡献, 但也应当认识到，中国在“引进”创新资源方面的战略做法，与中国国内的创新生态系统有关，其中多数渴望成为“中国的硅谷”或生物技术领域的领军者，与波士顿并驾齐驱。

中美波士顿创新中心，成立于2015年2月，在中国科技部的支持下成立，位于波士顿剑桥创新中心的麻省理工学院。其目标是成为包括并购业务在内的中美合作平台。

它的重点是帮助美国企业进入中国市场，为获取政府资源提供便利，致力于寻求顶尖人才和有前景的技术。

在有中国政府官员出席的背景下，中美波士顿创新中心及米天创投宣布建立战略伙伴关系,设立两项基金孵化“海外优秀创业团队”。

2016年2月，在马萨诸塞州政府的支持、上海市市政府的指导，上海张江波士顿企业园在马萨诸塞州马尔伯勒建立了以生物医学技术、人工智能、半导体集成电路等为重点的创新中心。

当时,中国国家技术转移东部中心主任强调这是一个重要的 “破冰船”，中美合作建设高技术园区的首例，帮助上海成为全球技术转移中心。

2018年4月，中关村成立了中关村波士顿创新中心，当时有北京市政府官员出席，其成立具有“构建中关村海外协同创新资源生态系统”的重要意义。

考虑到来自中国的风险投资和孵化器与中国政府的优先事项及推动中国自主创新的举措有着明确联系，其潜在好处和负面影响都应该得到进一步的考虑。即使没有证据表明技术转让以非法或令人担忧的方式进行，对先进技术的获取和了解仍然对未来目标搜寻和收购有利。随着中国投资受到更严格的审查，技术转让策略的重点可能会进一步转向这些替代技术，通过加速器和创新中心获得技术和人才资源。政府始终如一的进行指导，是对这些活动提出问题，并将其与纯粹商业活动区分开来的关键因素。

从最直接的技术转让类型来看，一些有针对性的收购案例说明，那些可能与中国政府有联系，或似乎在中国政府重点领域采取行动的买家，是如何将目标对准美国和全球企业及其技术的。当在美国的收购尝试受阻时，这种目标可能会转向美国以外寻找类似的公司和技术，这种寻找通常发生在审查和审查机制不那么严格的国家。这一动态凸显了全球应对这些挑战的重要性，美国必须与盟友及全球合作伙伴保持密切合作。

中国试图在半导体行业进行几次收购，但都失败了,此后一家生产高端芯片的公司Atop Tech， 在破产程序中被Avatar Integrated Systems公司收购。Avatar公司的信息十分有限,我们只知道董事会主席是一位著名的中国钢铁巨头。这项收购没有受到任何美国外国投资委员会的审查。

Complete Genomics于2013年3月被华大基因收购，该公司与中国政府有联系，并得到了中国政府的支持，以加强其创建下一代测序仪的努力。

中国的目标是成为工业机器人领域的领军者——中国制造2025的一个重点项目——中国已经在美国和全球范围内收购了多家机器人公司，其中包括但不限于：

Paslin是美国的工业机器人集成商，于2016年4月被浙江万丰科技收购；

美的集团于2017年1月收购了位于德国的Kuka, 于2017年2月收购了以色列运动控制和自动化公司Servotronix；

HTI Cybernetics是一家位于密歇根州的工业机器人集成商，于2017年10月被重庆南商投资集团收购。

针对和利用大学：

美国和国际大学一直是中国网络攻击的主要目标，在某些情况下，还包括间谍活动。在过去的几年里，已经有很多针对从事敏感或军事研究的大学的入侵，包括宾州大学和弗吉尼亚大学。

中国黑客继续瞄准大学，因为它们往往容易成为攻击目标, 因为大学对网络安全的关注有限，同时它们有大量IP和数据。

在某些情况下，学生和研究人员利用学术研究环境的方式可能违反美国法律或学术规范。

刘若鹏,杜克大学的博士生,他涉嫌挪用一项敏感的超材料研究结果（该项研究是由美国军方资助的）， 然后回到中国成立了一家非常成功的公司光启集团,该公司在先进技术开发方面对中国军方给予支持。更典型的情况是，在美国顶尖大学有工作经验的中国学生和研究人员往往是中国国家人才计划和中国企业招聘的目标。

尽管大学环境的开放性是美国教育体系的重要组成部分，但这些潜在风险凸显了进一步与学术界接触的重要性，以提高人们的认识，并加强适当的保护和预防措施。

虽然有令人信服的理由欢迎中国学生到美国（并鼓励他们留下来提高美国的创新能力），但很明显，往好里说，美国的教育制度被利用了，往坏里说,甚至对中国军事现代化作出了贡献。这些事件并不是对中国学生和科学家进行直接怀疑或关上大门的理由，但对这些事件逐个做出反应，在有明显违法行为的情况下，聚焦于预防和执法，这是最好的出路。然而，当中国军校或其他中国国防科技发展密切相关的大学的学生在美国学习和进行研究时，我们更有理由进行更强的筛选，以限制那些与中国军事研究有直接联系的人。值得注意的是,中国人民解放军的国防科技大学在向美国、英国和澳大利亚等国输送博士生和本科生方面，一直相当活跃。

截至2017年秋季，至少有两名国防科技大学的博士生在美国大学学习，其中一名研究的重点是大数据。

在国防科技大学的量子信息学科交叉中心，一位著名的研究人员在斯坦福大学攻读博士后项目后回归中国，他将“全身心投入军队”。

国防科技大学的一名研究员最近是美国国家实验室的访问科学家，他的研究重点是光学和计量学。

依照中国在2008年推出的“千人计划”, 由于受到大量物质激励,据估计超过7000名科学家和研究人员回到中国。同样，2018年1月“千人青年人才计划”的重点是招募年轻的科学家。虽然通过这些计划或其他方式有针对性地招聘人才的例子比比皆是，但通过举例说明，某些例子提出了在敏感和战略性技术领域进行技术转让的可能性。特别是一些美国科学家被招募到中国的大学任职，并作为中国实验室的联合研究人员参与其中，而这些研究与军民两用两用技术（商业用途和军事应用）的发展有关。

来自美国知名大学的量子物理和材料领域的著名专家，通过千人计划招募成为清华大学实验室的教授和联合研究员，后来被授予中华人民共和国国际科技合作奖。

一所公立研究型大学的教授曾获得美国军事资助，用于研究仿生机器人。后来，他成为深圳市政府支持的一个关键实验室的联合调查员，并基于该研究共同创立了一家公司。

中国对美国大学研究的资助也引发了有关潜在外部性的问题，今后应该受到进一步的审查。例如，华为积极资助全球研究，并通过华为创新研究项目寻求学术合作。在美国，华为每年投资约1000万美元用于研究，包括5G开发、与至少50所大学合作，其中包括哈佛大学(Harvard University)、斯坦福大学(Stanford University)和麻省理工学院(MIT)。2017年，华为在加州大学伯克利分校(University of California, Berkeley)为人工智能研究投入了100万美元。尽管正值美国政府对基础研究支出下降，许多大学欢迎这样的资金来源, 但我们需要更大的透明度，特别是这些资助可能导致获取敏感数据和研究成果，我们也需要了解这些研究合作中产生的知识产权的最终使用者是谁。

一些美国大学与中国企业建立了联合实验室或伙伴关系，而这些企业与军事研究或支持政府优先目标有明确的联系。

清华密歇根联合量子信息中心(JCQI)试图利用清华大学和密歇根大学的各自优势在量子信息领域建立一个“一流的平台和人才培养中心”同时促进中国在量子信息领域的世界领先水平。

在此背景下，值得注意的是，清华还与中国人民解放军国防科技大学合作，参与了国防应用量子技术的开发。

2017年6月，麻省理工学院(MIT)的计算机科学与人工智能实验室(CSAIL)宣布与中国的科大讯飞展开新的五年合作。研究人员将在诸多项目上展开合作，包括计算机视觉、语音到文本系统以及人机交互。

科大讯飞的技术已被中国公安部利用，以实现语音生物特征采集，提供威胁隐私的能力，并可能被滥用。该公司尚未对人权监察机构提出的问题作出回应。

2017年9月，卡内基梅隆大学(Carnegie Mellon University)与LAB Venture签署协议，在成都高新区设立卡内基梅隆大学成都学院(CICMU)。成都高新区是众多专注于军民融合的园区之一，将成为“全球技术转移平台”。

CMU将为该研究所提供资金、管理、专业知识和人力资源管理，将重点关注人工智能和智能基础设施。

虽然美国大学通常可以从全球存在和伙伴关系中获得明显的好处，但这种接触应该始终在对潜在外部风险有适当认知的情况下进行。

研究合作和商业伙伴关系：

在中国建立合资企业和合作关系的美国公司在某些情况下可能会面临技术风险，或者可能会与在其他情况下与军方有联系的同行遇到问题。

2015年6月,英伟达与曙光（中国863计划成立的一家企业）、中科院计算技术研究所建立了战略伙伴关系,专注于深度学习，涉及建立联合实验室和发布深度学习项目。

虽然目前的伙伴关系主要集中在深入学习的商业应用，如生物医学数据，但值得注意的是，曙光参与了人工智能军事应用的开发，包括指挥和控制，支持军民融合。

2017年12月宣布的谷歌中国人工智能中心已经开始与几所中国大学建立联系。 特别值得一提的是，清华大学新的人工智能研究所计划与谷歌进行合作，此时该大学还深入致力于人工智能领域的军民融合战略，包括建立军事情报高端实验室，进行由中央军委资助的研究。

这样的伙伴关系和研究活动需要精心构建，以降低技术转让或意想不到的溢出效应的风险。

美国从创新生态系统的开放性和包容性中获益匪浅，但关键是要平衡这种开放，认识到当今社会参与水平和与中国的“纠缠”所固有的风险和利益。因此，我们对这些问题的政策反应应该是非常微妙和有针对性的，以减轻对我们自身竞争力的间接损害的风险。同样重要的是，考虑到这些问题的全球性，美国必须与盟友和合作伙伴进行接触和协调，采取适当对策，包括对收购、投资和某些合作进行更严格的审查。

展望未来，美国不仅必须捍卫自己的研究和技术，而且还必须采取攻势，不要害怕与中国竞争，而是要拥抱中国。也就是说，美国必须认识到并加强自己在创新方面的持久优势，需要通过实施能够使自己的创新生态系统恢复活力的政策。

这些措施包括在各级集中开展STEM教育，在基础研究方面进行稳健和持续的投资，以及开放接受所有包括来自中国的科学家和企业家。

在当今争夺技术主导地位的战略竞争中，美国只有迎头赶上才能取胜。政策制定者应该考虑一系列能够减轻风险的政策应对措施，同时也应集中精力预防和惩罚非法活动。这些措施可能包括但不应限于下列建议：

 

有针对性的对策

探讨国家出口管制、国防贸易管制和投资审查机制的更新和修订，同时考虑军民两用技术的独特挑战。

分享经验教训，并与盟国和合作伙伴协调，以考虑全球范围和规模。

与公司和大学进行联系，以突出合资企业和合伙企业中潜在的风险或意外溢出效应。

根据过去的事件制定并提出一系列案例研究。

考虑重新建立已被解散的联邦调查局国家安全高等教育咨询委员会。

加强并执行针对从事敏感学术研究的承包商和实验室的网络安全标准和要求。

审查涉及外国军队，政府或国有/支持企业的支持和资金的战略技术的近期和现有研究和商业伙伴关系，评估每种情况下的双重用途风险和潜在外部性。

考虑引入或酌情调整政策或指导方针，限制已经收到美国军方或政府的资助同时也接受外国军方、国有企业的资助。

加强反间谍能力，特别是通过增强语言和技术专长，专注于预防和执法。

对计划研究或正在研究敏感或战略技术的外国人员进行签证筛选，以检查学生或研究人员是否与外国军队、政府或情报机构进行直接和明确的联系为目标进行审查。

在评估证据标准的过程中加入一个独立的审查机制，以降低此类签证决定中存在偏见的风险。

确定与中国中央和地方政府或中国共产党有关的从事人才招聘的组织，并在适当的情况下要求其登记为外国代理人。

 

确保美国的竞争力

增加并承诺为基础研究和战略技术的长期发展提供持续资金。

优先提高STEM教育的可及性和可负担性，包括创建新的奖学金来支持那些学习计算机科学、人工智能和量子信息科学的学生，以及其他优先学科。

保持对移民的开放态度，欢迎即将毕业的学生和有才华的研究人员，同时可能提供快速入籍选择。

探索联盟在创新方面的协调和合作，包括在新技术及其应用的研究、开发和试验方面的更深层次合作。

第三位发言人：James M. Phillips

职务：NanoMech 董事长和首席执行官

Nunes主席和委员会的成员们，我是Jim Phillips。感谢你们邀请我今天来到这里。我很荣幸有机会就深层科学制造的重要性、国际网络战争（特别是来自中国）的持续威胁发表见解……适当的移民政策至关重要，这关系到能否把未来的爱因斯坦和韦纳·冯·布劳恩留在美国，关系到能否迅速恢复美国的竞争力，以重振我们最宝贵的经济引擎——创新。

我曾有机会参与数字革命，见证多次令人振奋的发展，它们改变了我们的日常生活。在这样的背景下，我领导团队创建并启动了即时通讯、电缆调制解调器，促成了通用宽带和沉浸式成像的实现，其中沉浸式成像技术使得虚拟参观与增强现实（AR）成为可能。除此之外，eBay成像系统、VeinViewer医疗设备、联邦快递技术学院、M2M（machine to machine）无线通讯等诸多产品均已在世界各地得到普遍运用。

我曾有幸在几个董事会任职，包括孟菲斯大学的Herff工程学院、德州农工大学工程学院(TEES)、美国竞争力委员会下属的执行委员会（这段经历对我的报告尤其有帮助）、总统直属材料科学基因组、美国技术领导委员会和美国制造业倡议组织……等等。

我现在担任NanoMech 的董事长和首席执行官，这是一家业内领先的纳米制造与科研公司，拥有数百种先进的材料产品，供应给世界上诸多如雷贯耳的大型客户，特别是石油、天然气、军事、公路运输、汽车、航空航天、海洋和零售领域。

NanoMech是一家基于纳米工程技术的高新材料科学制造公司,总部设在阿肯色州西北部，同一条街上还有沃尔玛、JB Hunt和泰森总部。他们曾在发明领域、商业产品方面赢得多项国际奖项，在机械、先进制造业、润滑、能源、航天航空、生物医用植入涂层，以及包括新一代美国陆军作战服在内的战略军用设备等方面取得过突破性的创新。我们将继续大幅扩展制造业务和革命性发明，将其纳入3000多项专利和索赔壁垒，在全球范围内实现增长。世界靠机器运转，而越来越多的机器和行业则依靠纳米技术，制造业中所有未能解决的问题都是纳米级的，因此所有解决方案也应是纳米级的。

美国正在与其他主要国家展开一场月球学术活动，试图通过势必引导下次工业革命的纳米工程研发和商业化，在材料、数字和生物科学平台上取得领先地位。尽管这些竞争对手在信息技术革命中，一定程度上输给了美国，然而，他们却将大量公共和私人资本投入到了纳米工程——这一轮更为重要的学术活动当中。而纳米工程正是大数据/AI、电子、无人驾驶汽车、机器人和重大武器等领域的基础。

考虑到中国在全球日趋稀少的能源领域所占据的垄断地位，美国现在正面临着一个巨大风险:原材料和稀土金属的缺乏，而这些资源正是生产我们生活必需品的核心。纳米工程是我们最大的希望，它提供了一种用更少材料做更多事情的方式，以令人惊叹的、可持续的方式确保了美国在商业、技术、农业、医药和国防领域的领导地位。

 

如今的制造业

借此机会，我将从一位企业家、创新者和制造商的立场来表达一下我的观点。美国的制造业大多集中在高附加值活动上，这些活动需要高技能的工人、创新型人才独有的才能或复杂精细的基础设施。而国内其它制造商所在的部门则因为运输或其它因素需要接近终端用户。还有一些生产商与大型企业有着独特的质量保障关系，或为美国国防基地提供支持。

许多制造业工作岗位依然空缺，不过是因为没有具备合适技能的人才。这意味着有60多万知识性岗位正在虚位以待。

制造业与服务业不仅是独立的，而且分布在全球各地。在20世纪的大部分时间里，“美国制造”的意思不过是：设计、开发、制造以及相关交易均由美国工人在美国工厂里进行。而如今，许多商品已经不再是在一个国家境内进行生产和销售了。

相反，一件产品从概念到消费所需的活动通常在不同的国家进行。

麻省理工学院工业生产力委员会（MIT Commission on Industrial Productivity）总结说：“一个国家要想生活得好，就必须生产得好。”

一些制造商认为，全球竞争使其变得更加强大、更家高效、更具竞争力。然而，效率与产量的提高，并没有转化为更广泛的国家经济收益。“在这里发明，在那里制造”的模式，在促进美国经济利益和国家安全方面并未起到作用。正如《美国制造》（Making in America）一书的作者苏珊·伯杰（Susan Berger）所言，过去十年“美国生产生态系统已被掏空”，我们必须重建它，以补给我们的创新引擎。

此外，美国许多州和地区在吸引制造工厂方面做得还太少，他们墨守联邦法规，工厂的选址和建设必须需要经过复杂而漫长的流程。在美国，对制造工厂的许可可能需要数月甚至数年的时间，而在某些国家，只需几周甚至更短。与此同时，由于高新技术产业部门在海外的业绩比本土更好，因此，高端技术产品的贸易逆差也正在持续扩大。

同时，制造业也深受其公共形象的影响。许多美国人还在考虑产品的制造术语——有多少工厂用来进行材料和新产品的转化，基本上，生产中的“弯曲金属”很容易传播到其他领域。然而，如今的制造业却被纳入了一个更为复杂、具有更高附加值的高度整合的全球科学网络。

然而糟糕的是,大约在30年前，美国的高中教育体系却背离了我们最重要的车间与家政学。这摧毁了我们的制造业劳动力，在此之前大多数男性和女性都需要参加这些课程，它们旨在引导和刺激学生们的兴趣与热情，帮助他们发现自己在科学、工程贸易和商业领导方面的才能。

但美国却在关键时刻放弃了这种基于学校课程的STEM教育。随着制造业创新平台的日益增多，德国、俄罗斯、中国和韩国等竞争对手也开始逐步开设科学、化学和机械工程研究等课程，大力培养技术工种。

在这种背景下，美国发现自己必须在高中和初级大学重启STEM课程。现在为时不晚!作为一个国家，我们必须全力以赴保护美国的技术领先地位。政府和国会应当维持并扩大先进制造业渠道网，建立新一代高级计算机生态系统，探索支持技术商业化与产业化的新途径。

美国领导人还必须确保关键的基础设施不受网络攻击，在未来对具有问责制的深层次科学研究方面进行投资，与诸如中国等其他国家进行对抗。

NanoMech来自阿肯色大学，是一个技术转化和完全商业化的成功案例。NanoMech向其所在大学支付了超过1000万美元的特许权使用费，现已封顶，但我们还为学校提供了极具价值的 “影子股票”，这样该学校就可以参与分享独立公司的成果。

来看一下Nanomech的产品平台，我们正在开发先进的技术使工业流程变得更为高效，这一技术基于纳米级和微级材料，是对功能性及多功能性材料的合成和结构化。这种技术可为多个行业节省数十亿美元，同时也可以显著提高性能、效率和可持续性。我们开启了一代新型材料，改善了性能，大幅促进了原子级精密制造业的发展。其中包括：

润滑油添加剂:

我们开发了先进的纳米润滑油添加剂(nGlide、AtomOil、AtomLube)，使机器的摩擦大大减少，几近于零，创造了卓越的性能，不仅大幅节约了能源，还促使了新型机器的诞生。这一发明支持多种工种，包括高级操作重型机械、HD卡车、高级机械加工、安全而高效的水力压裂法、天然气、石油、汽车运输、风力涡轮机、航空航天、军用车辆、宇宙飞船、海洋运输等。我们的纳米润滑油甚至在过去的四场印地500系列赛中证明了自己的实力。

加工和先进涂料:

Nanomech开发出了世界上最先进的切削工具涂层(TuffTek)，这种涂层可以使刀具的切割时间延长1000%，并且可以通过纳米锯齿边缘获得更好的抛光效果，从而制造出更加优秀的新型机器。这不仅仅是对硬化钢和钛等超强轻合金的替代，还使得生产率得到量级化的提高，从而制造出了更为先进的喷气发动机和火箭等。通过这一创新,公司还开发了纳米粒子超快涂层的解决方案，并将其应用于诸如耐磨表面、消除腐蚀，抵抗最恶劣的化学物质等多个方面。此外，公司还发明出了多种先进涂料，在最恶劣的环境中亦能使用，同时干燥速度快，在光泽性、耐久性、安全性、抗磨损、抗微生物、耐紫外线等方面也都具有最佳表现。最重要的是，NanoMech公司还开发出了新一代涂层(GuardX)，用来防止各种形式的腐蚀，无论是海底腐蚀还是表面腐蚀，或在多么最恶劣的现场生产环境下，即便HD卡车(现在在美国商业领域发挥着至关重要的作用)已经开始生锈，这种涂料亦可以防止其继续生锈下去。要知道，每年，美国光折旧成本就超过GDP的3% !

高级纺织品：

Nanomech公司开发出了用于纺织物、聚合物和木质聚合物复合材料的先进添加剂(nGUARD)，为这些产品提供可持续性和安全保障。例如，NanoMech目前正在供应一种纳米多功能织物整理剂，安全、耐用、轻便，具有抗微生物、抗真菌、防霉、防蚊、防火、抗菌、防水和防异味的功效，已用于下一代美国陆军战斗服和其他军事应用。新一代的纤维处理技术也将为消费者带来更好、更安全的纺织品，包括户外运动和运动装备等。

 

赢在政策

从研究资金到税收再到市场准入，国内外一系列政府政策对创新和生产过程都有着重要影响。目前，美国的政策与包括规模生产在内的整个创新周期观点并不一致。

过去行之有效的政策、计划、战略和商业模式已经不足以在未来的数字和纳米时代为美国保驾护航。政府、企业、劳工和学术领袖必须重新思考和改造国家的商业环境，抓住机遇，补足几点短板。全球化带来的均衡效应正在削弱新兴经济体的成本优势，这可能会为发展美国制造业敞开大门。

美国面临着来自中国和其他国家企业的激烈竞争，他们把大规模的政府资本和资源注入到一个或几个国有企业，将其作为一种巨大的垄断集团来运作，从不将良好的工作条件、医疗、监管包括环境法规等方面计入正常成本。这与典型的美国制造商完全不同，无论是大型企业还是小型企业，在他们自己的国家与其它企业相对抗 ……我们的企业发现自己在建立制造业公司时，从草案，吸引开发、维护知识产权等前期投资，处理大量监管、研发和工厂设计，到代码、法律费用以及引进促增长投资来驱动业务，乃至组建一个优秀的管理团队等各个方面都有着巨大的劣势。

 

全球经济结构性变化带来的机遇和挑战

趋向自由和开放市场的全球性迁移正推动着经济发展和新兴经济体的出现。几个国家在制造业领域迅速发展成为了我们的强大竞争对手，比如，中国的制造业的产量正在逼近美国。随着经济发展的普遍化，一个新的消费阶层正在世界各地迅速发展起来。今天大约有20亿人属于消费阶层，到2030年，这一数字会达到50亿，其中95%的增长将发生在新兴和发展中经济体——这使工业产品拥有了巨大的新需求。

美国还必须与外国政府咄咄逼人的重商主义政策展开竞争。许多国家已经出台了众多优于美国的政策和财政措施，他们在保护国内商业利益的同时，还积极吸引投资、制造商、知识产权和人才。数字革命和技术变革的步伐也深刻地影响着商业和生产的组织方式，使全球经济在诸多方面几乎跨越了国界。在早些年代，自然资源的位置往往决定了制造业将在哪里发生，而如今，知识、技术、创造力和资本是最重要的生产资源，它们具有高度的流动性。上述这些趋势，即新兴的制造业国家、不断增长的消费阶层、新重商主义的政策以及由纳米和人工智能驱动的数字物联网和其他技术的革命，创造了一种超级竞争状态的制造业环境。毫无疑问，企业们应对这些变化的能力越来越成熟，一旦有可能，他们就会利用这些变化在市场上占据优势。

 

全球企业更加成熟，重新计算生产总成本

成功的跨国公司必须尽己所能地尽快应对全球市场的变化。在外包的早期阶段，低效率的制造业往往从高成本经济体转移到低劳动成本的经济体，以求达到回报最大化，并确保产品具有价格竞争力。

新税法的发布和税收的减少对美国制造业是有利的，在本届政府的领导下，美国的制造业开始变得更加积极。许多公司正在重新计算他们的生产总成本，以便将这些变化条件与因素考虑在内。此外，美国和主要竞争对手之间的工资差距也正在逐步缩小。诸多因素影响着企业把资金投入到包括劳动力成本、供应网、金融、税收、法律和监管体系、技能与资源渠道、入市速度、知识产权保护和市场准入等新的制造能力中去。

那些可能促使人们回归或离开美国制造业的因素因企业和行业的不同而不同。这些企业可能依赖知识产权生存，在其他地方受盗版所害后，被美国提供的强有力保护措施所吸引；也有一些其他企业可能发现亚洲遥远的供应链成本增加，降低了为北美和欧洲客户服务的灵活性；还有一些人则为寻求美国先进的自动化和机器人技术，尽管在这一领域，其他国家和地区的竞争力正在日益增强。

人才或许才是制造业和国家竞争力的关键驱动力。

美国需要高技能的工人，以提高生产力保持全球竞争力。然而，目前以及可预期的人力资源不足问题是全面存在的，特别是在深层次科学制造业领域。目前，我们不仅面临着高技能工人空缺的挑战，而且制造业工人的退休速度比更新换代的速度要快得多。越来越大的劳动力缺口代表了诸多领域从最基本的博士水平到最复杂的博士水平的广泛需求。当前和未来迫切要求一种发展本土人才的代际方案。

岗位缺乏和岗位创造是劳动力问题的两大难点：即将入职的新人和16-30岁的劳动力需要掌握技能应对日益复杂的工作；成熟的工人和55岁以上的工人占据着劳动力的绝大多数，而这一数字还在不断增长。从现在到2025年，成熟的工人将推动美国劳动力市场增长超过90%。我们需要继续培养更多科学、技术、工程和数学(STEM)学科的高学位人才，提高整体劳动力的STEM素养。美国商务部预计，未来几年STEM行业将增长17%，其他行业的增幅仅为10%。基于这种趋势，以及新型深层次科学职业的出现，随新创新领域的持续蓬勃发展，STEM岗位也将继续迅速攀升。

目前的签证政策正在扭转数十年来对外国优秀科学人才的开放态度。从美国机构获得高等学位的外国人正在返回他们的原籍国，寻求在美国得不到的就业机会。他们拥有创造新一代产品和服务所需的技能和知识，这在压缩美国竞争优势的同时，也增加了原籍国的竞争优势。他们接受了世界上最好的大学教育，通常还会得到诸如奖学金之类的资助。没有人会质疑对外籍学生入学进行保障和评估的必要性，然而，我们需要一个透明而高效的系统为最优秀和最聪明的人提供新的激励，以此消除目前的障碍。美国必须抓紧时间吸引全球最优秀、最聪明的学生，并鼓励他们按自己的意愿留在美国，通过公平而有效的审查为他们提供一条获得优秀硕士和博士学位的途径，使他们更快地成为美国公民。如果不采取任何措施，那么美国将迅速失去其作为领先创新国家的竞争地位。此外，美国需要迅速加大投资，引进更多顶尖的STEM讲师和教授，从那些希望继续工作的退休从业者中吸取经验，将他们的贸易、技能和科学知识传授给下一代。

对大学中的STEM科目进行扩招，使更多美国出生的合格学生有机会进入我们的大学系统。这样做，我们的国家将双重收益，在为本土学生提供先进的STEM教育的同时，也可以争取到希望被美国大学录取并在这里自由施展自己技能的最好、最聪明的外国学生，他们将在世界上最棒的国家拥有最好的机会。这些顶尖人才将推动我国竞争力和GDP的提高与发展。

说到人才，我们不能忘记美国在人口方面的巨大劣势，美国人口只占世界人口的5%。人们常说，百万人中就有一个是天才。我的朋友John Kao在他的书《中国——下一个创新国家》中写道，中国庞大的人口基数使其成为了世界上最大的人才基地，他们拥有超过1000个这样的天才，这还不包括印度等其它国家。在美国生存，需要巨大的牺牲与勇气，为了在人才数量——这样一个数字游戏中保持竞争力，我们必须继续吸引最优秀和最聪明的人，欢迎他们进入我们的大熔炉。当然，这需要有效和良好的审查程序。

这些措施将使得美国的技术和创新能力保持在世界最先进行列。美国必须充分利用其在计算机技术创新领域的优势。研究人员和企业家在生物技术、生物仿生、纳米技术、材料科学和计算等关键领域已经确立了我国的领先优势。美国大学的研究实验室是无与伦比的，他们扩展了生命、物理和社会科学知识的领域。尽管目前美国的预算状况良好，但国会必须谨防以削减科研经费来拉动经济增长的做法。美国仍然是世界上最大的研发投资国，尽管投资金额在GDP中所占的比例并不高，不及德国、韩国和日本，但依然是世界上研发投资占GDP比例最高的国家之一。

不要忘记，在1960年，美国占了全球研发的2/3以上。如今，全球三分之二的研发活动都在美国以外的地方进行。尽管对于世界的繁荣与创新而言，这是一个受欢迎的趋势，但这一转变对美国制造业和安全利益却具有重大影响。长期以来，美国一直是创造高附加值新产品和服务的全球领导者。这种领先无疑将会进一步缩小，但更重要的问题是，美国是否会继续培养出足够多忠诚的STEM人才，以及高利润的“必需”品来维持和改善生活水平，并以杰出的GDP和创新来保卫我们的国家安全。

 

美国必须更好地利用它的创业企业

通过将创新、创业和风险资本结合在一起，过去几十年里，美国在多项领域创造了众多全球知名品牌。品牌是对中国的一个巨大优势。美国品牌在中国最受欢迎，这充分说明了美国的品质和工艺。美国的创业企业是我们的关键优势，因为在国家的经济差距中，有1/3是由于企业水平的差异所造成的。尽管新创企业大幅减少，但高新企业和创业公司也在创造中等技能的工作岗位。

在其它方面，与竞争激烈的制造业环境一样，世界各地的许多国家——以及各州和各地区——正在努力压缩美国的企业优势。他们不断推出税收激励、主权财富基金、技术移民激励、区域创新集群和全球协作论坛等措施，并且取得了不同程度的成功。

 

困境

美国必须采取更多措施，使企业家能够承担风险，将想法转化为创新。这一问题仍未得到解决，因为平均只有十分之一的美国专利得以商业化。成千上万的发明在大学、研究中心和私人公司的手中处于休眠状态。而那些追求商业化的想法中，每1000个仅有7个获得了启动资金。

美国在全球竞争中面临的最大问题之一，在于其众多大学和优秀的国家实验室无法地将想法实现技术转化，特别是在研发和由此产生的知识产权商业化方面。技术转化部门的工作人员优秀、善良而且勤奋，但不幸的是，他们通常缺乏创业、运营、乃至促销的经验。

一所大学的足球项目预算可能在50-100万美元范围内，甚至可能每年支付给足球教练30万美元(我们都喜欢足球)……但是，对于最有希望成为收入来源之一项目和未来创业基金……落地率低的技术转化部门……的预算相对而言将会是微乎其微的。

尽管国家科学基金会、国家卫生研究院和其他许多机构不断地将数百万资金投入到大学和研究实验室进行研发，但校长和实验室主管们几乎都会在想，为什么他们一周生产不出一个佳得乐！仔细研究一下，我们会发现，如果没有管理技术转化部门必需的背景，靠着微薄的预算和IP支持，就无法将科学论文转化为专利，并将这一想法投入发明、生产、创新，进而得到高级科学展览项目的全方位执行，再进一步交给初创企业将吸引风险投资、雇佣工人，最终将其转化为GDP和国家安全。

糟糕的是，这一优秀的研究成果通常会从科学博览会转到教授或研究人员手中，“要么被发表要么消亡”，然后再不幸地通过互联网上免费到达中国人或俄罗斯人手里。正如它经常被引用的那样，“我们没有给予的东西，却被国际盗版者通过网络所窃取!”

 

中国的现实、目标、行动和我们的行动呼吁

正如盖洛普(Gallup)首席执行官、《即将到来的工作大战》(The Coming Jobs War)一书的作者Jim Clifton所说的那样：“一个国家的GDP是最重要的领先指标。随着它的增加或减少，就业、支出、税基及其他的一切也会随之增加或减少。除非出现奇迹，否则中国将在不到30年的时间里远远超过美国GDP；30年里有6万亿的复利，10%的复利将抵消同期2%的15万亿复利。届时，中国将拥有领先于世界的经济发展水平。无论自由与否，中国都将成为自由世界的新领袖。”“一旦越过GDP这条线，美国作为世界经济领袖的统治就结束了，“拥有世界上最好工作的地方”和“自由世界的领袖”的称号也将不复存在。因为美国将不再拥有与之不相称的经济优势，而这种优势赋予了美国现在的道德、经济和领导权威。

“如果这种情况发生，美国就会输。世界将改变，一切都将改变。中国可能主宰世界，但它不需要动用军事手段。当它的GDP超过美国时，它就将以远高于目前美国的水平主导世界经济。届时，中国将成为世界的新领袖。各国在和平、贸易、环境、边界、法律和人权等问题上的所有决定都将服从中国。因为新的金科玉律比以往任何时候都适用：谁拥有黄金，谁说的算。而GDP领先的国家拥有黄金和好工作。” 迈克尔·皮尔斯伯里的书——《百年马拉松》极好地揭示了中国的秘密战略，即：取代美国成为世界主导力量。中国拥有着庞大而活跃的网络战部队,以及掩盖其共产主义军事独裁真相的神奇能力，却身披着资本主义和自由贸易创业的精致外衣。

 

NanoMech所面临的现实

这一点，作为一名企业家和美国科学深制造商——NanoMech的首席执行官，我认为，在我们在美国这样一个伟大的资本主义体系中追求成长和繁荣时，不得不面对来自中国(和其他人)的真正威胁与行动。

不久前美国联邦调查局来到NanoMech 总部，告诉我们说他们观察到我们遭遇中国网络部队攻击的猛烈程度在美国南部排名第二。我想我们可以把这看作是一种对我们优越的科学技术的恭维，在对方成功之前我们很快摧毁了他们的攻击。在乔治·w·布什(George W. Bush)总统签署的《国家纳米技术倡议》(National nanoscience Initiative)的指导下，美国联邦调查局(FBI)在NanoMech的协助下开展工作，以保护和促进美国纳米科学的利益。美国联邦调查局(FBI)请来了一名中国问题专家，协助应对我们正在经历的这些严重的网络黑客攻击。我们付出了巨大的代价，我们的IT公司尽快安装了双层防火墙，还采取了许多新的防范措施，并增加了许多的软件和物理安全条款及壁垒。我们被告知，唯一能抵御中国和其他国家黑客攻击的安全方法，就是带着你最秘密的所有权财产远离网络，以日志薄进行记录，运用高级密码锁加密。我们曾经在几次事件中这样做，来保护我们最秘密的发明与研究成果。

通过联邦调查局的其他课程，我们了解到这与我们的ISO:9000认证工厂和远程办公室的网络安全有关，我们不得不采取特别措施，并在网络威胁增加和不断变化的情况下，不断更新预防措施保持安全状态。此外，我们合作的业内顶尖知识产权律师事务所也建议我们在对IP投资组合进行全球化推广时，不要在中国申请专利。那些顶级律师事务所告诫我们中国的专利制度非常腐败。

 

结论

是美国发挥领导作用的时候了。一些人，甚至很多人可能会质疑美国是否有决心和资源来纠正自己的错误，更不用说引领全球制造业复苏了。但我坚信，挑战是可以解决的，美国及其领导人将会下定决心果断采取行动。而这一行动应从纠正本报告所概述的宏观挑战开始——将债务减少到可持续的水平，减少税收，并按照政府的建议修复基础设施。然而，光靠这些是不够的。美国还必须围绕一种新的愿景达成一致，即在高附加值的新一代深层次科学制造领域建立创新型的、具有领导力的商业模式。

我们必须重新审视与我们的制造商之间的公私合作关系，以便与中国(China Inc.)的垄断企业有效竞争。美国必须采取更为大胆的方式，将资本引入到成功的深层次科学制造行业中，与不遵守美国企业规则的中国国有垄断制造商展开竞争。此外，还必须扩大我们的SBIR/STTR计划，及时向正在展示创新成果的美国制造商提供更多资金，帮助他们推出足以改变游戏规则的技术和改变世界的产品，提升我国的GDP和国家安全。

或许我们需要重新审视联邦专项拨款计划，或者一项修订版的问责制，以便与中国及其源源不断的投资资本展开竞争。这些资本所建立的初创企业模仿并窃取知识产权，拥有着众多让人不满的不公平优势。

据多数人预测，未来五年的发明将比人类历史上的发明总和还要多。这是在芯片、软件、存储和互联网等当代技术推动下所出现的大量高新技术加速增长的转折点。这以巨大的超级创新周期要求美国立即采取行动，应对中国提出的诸多挑战，否则就要自食其果。

200多年来，美国一直繁荣昌盛，因为它是每个被自由所吸引的人民的家园，他们对自己创造美好生活的能力充满信心。美国广人所知的“敢做”精神不是一种陈词滥调，而是一种根深蒂固的文化信仰，这种信仰在战场上，在董事会、教室、实验室……包括工厂里得到了巩固与增强。这一精神使得美国有能力创造自己的未来。

我们必须尽快利用自己优秀的大学系统、国家实验室和诸如美国国家科学基金会等庞大的机构。可以肯定的是，这种独特而优秀的创新生态系统，其组织方式将以一种令人瞩目的聚焦方式促进技术走向商业化，这样我们就可以快速捕捉最好的创意，转化为专利，进而轻易地将其纳入到资本主义经济，从而使得我们国家最优秀的想法与发明不被埋没。我们的市场的发展要跟得上创新的步伐，唯此，我们才能比地球上任何其他国家更快、更好地为我们的公民创造良好的就业机会，提高生活质量与安全。这就是美国的方式。谢谢！

James M. Phillips

第四位发言人：MICHAEL PILLSBURY

职务：华盛顿特区哈德逊研究所，

中国战略中心主任

感谢Nunes主席，Schiff副主席和委员会成员：

三年前，基于中国的文件、叛逃者和一些访谈我写了一本书，警告人们中国正在取代我们，后来这本书成为了一本国际畅销书：《百年马拉松：中国取代美国成为全球超级大国的秘密战略》。在这本书中，我对“中国即将崩溃”的共识进行了驳斥。

特朗普政府和美国国会两党的行动表明，近期中国迅速崛起所带来的问题可能比我所意识到的更为严重。2016年，Ash Carter领导下的国防部开始采取了几项积极行动，例如，2018年1月，发布了一项名为“中国技术转移战略：中国新兴技术投资如何使一位战略竞争者获得美国创新王冠上的珍珠”的研究报告；2018年3月22日，美国贸易代表办公室（USTR）发布另一项题为“有关中国技术转让、知识产权和创新的政策与实践调查”的大型研究报告。最近，6月19日，白宫又发布了一份详细的报告书——“中国经济侵略如何威胁美国及世界技术与知识产权”，海军部长Richard Spencer讲述了其与空军部长的合作项目，并基于国家安全考虑，提出了一些建议。

这里涉及的显然是两党都同意的国家安全问题。上个月有包括 Chuck Schumer和Chris Van Hollen在内的四位参议员对特朗普总统在中兴通讯问题上的决议提出反对。

去年，我在参加参议院外交关系委员会听证时，参议员Ed Markey和Tim Kaine也都特别关注今天委员会想要解决的问题。

在针对中国采取新战略的道路上，我们已经迈出了良好的开端，但我们可能还是低估了问题的严重性，以及中国对于改变的抗拒。

接下来，我想为大家展示一段《百年马拉松》的摘录，借此说明中国取代我们的战略是多么根深蒂固。到目前为止，中国对所有这些政府报告中所涉及的不当行为指控，都予以了否认。

摘录：

作弊者获胜：中国会打造出自己的产业龙头

在贸易和经济增长方面，美国已经开始对中国招架不住，原因很简单：中国作弊。 它窃取技术并促进国家垄断，以不公平的方式防止国有企业遭遇外企竞争。 几十年来，它打破了现代国家跨国贸易和对待外国投资的规则。中国按自己的规则办事，随着这个国家权力的增长，越来越多的国家也将被迫遵守这些规则。

中国成功发展战略的核心是通过非法手段获取外国科学技术。中国建立了各种雇佣一万到一万五千名员工的造假工厂；国家产业政策目标鼓励知识产权盗窃，甚至大量中国企业和政府部门也参与其中。中国的知识产权（IP）盗版现象极其严重，一家软件公司在中国销售一个程序，随后竟收到了三千万条的更新请求。中国处于知识产权盗窃的最前线，常常入侵外国企业，将其知识产权转交给本地企业，使中国成为了世界上最大的知识产权盗窃者，并由此在技术上取得领先。 这种侵犯知识产权的行为仅在美国就会造成每年大约210万个就业岗位、1070亿美元的损失。

在未来，当中国的经济规模更大、盟友更为广泛时，将更加难以刺激创新人士投资知识产权，而知识产权的价值也会因普遍的盗窃行为而贬值。除了强制技术转移外，中国还在加大国有企业的竞争力，这些国有企业控制着众多经济部门，在国防、发电、油气、电信、煤炭、航空和航运等七个具有重要战略意义的领域发挥着巨大作用。中国领导人可以通过大量外汇储备向国有企业提供补贴，因此，日后这些企业瞄准国外市场将成为常事。 1985年至2005年，中国共花费3000亿美元支持国内最大的公有企业。众所周知，这些企业所拥有的廉价资本和投资对他们的国际竞争对手来说是不可企及的。他们积极增加对外投资、拓展市场、开发自然资源，并创造更为先进的技术，而中国则在市场准入方面制造着不对等性。

中国经济政策的核心是国家发展和改革委员会（NDRC），它决定着国家战略产业政策，批准重大投资和对国有企业的兼并收购。发改委拥有全面的权力，从威士忌瓶到汽油，对所有消费品实行价格管制，是中国经济战略的神经中枢。随着中国更加深入地进入国际市场，他的竞争对手只知道一点：中国不会按照规则行事。

根据美国政府最近的一份报告，中国继续设立多项非关税壁垒，以保护其产业免受外国竞争。 这些障碍包括“国家贸易、过度的国内补贴和商品储备、歧视性税收、不必要的反倾销税、以及美国作物生物技术应用的缓慢批准”，所有这些都违反了WTO的规则。

不遵守规则就可以获得回报。一项研究显示，中国扩大全球市场份额的一个显著例子就是增加补贴，给四个主要行业——钢铁，汽车零部件，玻璃制造和纸张生产提供税收减免、廉价土地和技术，这四个行业都没有比较竞争优势，包括劳动力。 根据传统的自由市场经济学，这种方式被认为是扭曲、低效的且昂贵的，然而结果却恰恰相反，十年来，中国超越美国成为了世界上最大的纸张生产国；玻璃占全球产量的30％以上，出口超过国内生产；此外，2000年中国还从钢铁净进口国转变为世界最大的钢铁生产国和出口国，占全球市场份额的40％。

2001年以后，中国成为世界上最大的汽车零部件生产国和出口国之一。这些成果并非得益于廉价劳动力，劳动力成本还不到所有部件成本的10%，也不是货币蓄意贬值带来的。当然，中国并没有引起人们对这些巨大市场份额的关注，也没有公开解释。此外，中国还大规模生产假冒的非本土产品，未经许可擅自生产、分销或使用相关产品及其设计或关键技术等。

2002年，据美国新闻公司(ABC)估计，外国公司因中国造假造成的损失每年可达200亿美元，其他人则认为这个数字要高得多。美国驻北京大使馆前部长级参赞托马斯•波安，最近在全国制造商协会上的一次演讲中断言，中国10%到30%的GDP是建立在盗版和假冒产品上的。其他机构估计，对西方产品的盗版和假冒现在占中国零售总额的15%到20%，在一些当地市场，这一比例甚至接近90%。

美国国家反间谍办公室(Office of the National Counterintelligence Executive)最近发布的一份美国政府报告称，中国是“世界上最活跃、最持久的经济间谍行为制造者”。中国通过传统方式或利用网络收集敏感的经济信息(包括商业机密、专利流程、商业计划、前沿技术和出口控制的商品)，以支持国内产业发展。

40年前，中国领导人认为，要赶上美国和其他高度发达国家，就需要加入世贸组织，从国际货币基金组织(IMF)和世界银行(World Bank)获得贷款。

作为一个共产主义国家，中国为满足加入世贸组织的条件而提出的承诺被美国政府中的许多人所怀疑。结果，中国加入世贸组织花了15年的时间，签订了比以往任何世贸组织成员更为详细的协定，与几年前印度所签订的低准入条款形成了强烈反差。中国清楚进入WTO将使其获得巨大收益。

但是美国人会让他们进来吗? 2001年，加入世贸组织的中国同意遵守该组织规定，即成员国政府不得直接或间接影响该国国有企业的商业决策。然而，中国并没有履行这一承诺。所有中国国有企业的经营宗旨都是服务于国家目标，而不是响应市场，共产党在指导国有企业投资方面并不引以为羞。如果一家中国矿业公司被指示在阿富汗或安哥拉开采一处矿山，以扩大中国的政治影响，它会这样做，即使必然因此承受损失。

一位我称之为李女士的中国叛逃者提供了她在参加秘密会议时收集到的详细资料，记录了中国在1995年至2000年间如何制造虚假声明，说服国会授予中国永久正常贸易关系，为其加入WTO铺路的经过。

李女士透露，中国领导人的策略是不遗余力去帮助那些投赞成的人，并压制有关其重商主义经济战略的信息。他们认为，如果国会知道在可预见的未来，一个自由市场将不会存在——即便不是永远——那么投票将不会通过。他们发起了一场比美国情报界所能想象的更为精细复杂的宣传和间谍活动。她详细解释了中国如何以毛泽东20世纪30年代所写的有关如何分析政治分歧的旧文章为指导，研究美国政治上的错误路线，从而利用美国外交界的内部分歧达到目的。

当时中国释放出的关键信息是：国有企业将被淘汰；自由市场政策即将出台；中国的货币不会被操纵；中国不会积累巨额贸易顺差；美国的创新和知识产权当然也将受到尊重。

加入世贸组织需要这一切。此外，在有关中国加入WTO的辩论中，中国代表团未能说服克林顿总统在贸易协议中加入可影响2000至3000名中国政治犯命运的条件。2000年5月24日，众议院以237票对197票的表决结果通过了贸易正常化提案，9月19日，参议院以83票赞成通过了该提案。